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严查私募基金“老鼠仓”维护市场公正
[ 浏览点击:2 ] [ 发布时间:2020-01-02 ] 字体:[ ] [ 返回 ]

严查私募基金“老鼠仓”维护市场公正

 

随着资本市场不断发展,“老鼠仓”现象也逐渐由公募基金领域扩散到私募基金领域。“老鼠仓”的实质就是利用基金的钱或者说基金份额持有人的钱来为个人谋利的行为,实际侵害了基金份额持有人乃至整个资本市场投资者的利益,给资本市场带来了恶劣影响。证监会近期重拳出击,严厉打击了一批“老鼠仓”违法行为,为资本市场正本清源。

刘晓东为深圳市凡得基金管理有限公司法定代表人、总经理。20155月至20165月,刘晓东等人利用职务便利知悉凡得基金产品的未公开信息,共同控制使用刘晓东证券账户实施“老鼠仓”交易。20186月,证监会依法对刘晓东等人作出行政处罚。

“刘晓东”案的查处,给广大私募基金从业人员敲响了警钟,私募基金及其从业人员必须树立合规守约意识,不得突破法律底线,损害基金财产和基金份额持有人的利益。私募基金行业监管趋向规范化、严格化,对私募基金长期发展也是有利的,提高“老鼠仓”的处罚力度,对于借私募通道进行一些不规范业务的私募机构和管理人形成威慑,从制度上保证从业人员诚信,进而加速私募行业洗牌,淘汰不诚信的管理人及私募机构,使得规范运行的私募机构能够脱颖而出,让资金可以更安心通过私募进入资本市场。

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