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《证券法》系列宣传(一) 罚款力度加大 违法成本提高
[ 浏览点击:7 ] [ 发布时间:2020-03-05 ] 字体:[ ] [ 返回 ]


《证券法》系列宣传(一)



罚款力度加大违法成本提高

 

20191228日新修订的《证券法》,大幅提高了对各类证券违法行为的罚款金额或倍数。重拳出击,严查严处,释放出国家全力打击市场乱象,规范市场秩序的强烈信号。下表列示了《证券法》中与投资者关系最为密切的若干违法情形在罚款方面的变化。

 

常见违法情形

新《证券法》

原《证券法》

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款

尚未发行证券的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款

已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款

已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以一百万元以上一千万元以下的罚款

处以三万元以上三十万元以下的罚款

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的

业务收入一倍以上十倍以下的罚款

业务收入一倍以上五倍以下的罚款

没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以五十万元以上五百万元以下的罚款

处以三万元以上三十万元以下的罚款

发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的

处以五十万元以上五百万元以下的罚款

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以十万元以上一百万元以下的罚款

处以三万元以上三十万元以下的罚款

发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的

处以五十万元以上五百万元以下的罚款

处以三十万元以上六十万元以下的罚款

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以十万元以上一百万元以下的罚款

处以三万元以上三十万元以下的罚款

上市公司、新三板公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东,进行短线交易(买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入)

处以十万元以上一百万元以下的罚款

可以并处三万元以上十万元以下的罚款

从事内幕交易的

处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款

单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以二十万元以上二百万元以下的罚款

处以三万元以上三十万元以下的罚款

操纵证券市场的

处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款

单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以五十万元以上五百万元以下的罚款

处以十万元以上六十万元以下的罚款

编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场的

处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处以二十万元以上二百万元以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上二十万元以下的罚款

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的

处以二十万元以上二百万元以下的罚款

三万元以上二十万元以下的罚款

证券公司及其从业人员,有损害客户利益的行为的,

处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

原《证券法》散见于多个条文之中,罚款金额也较低。如,违背客户的委托买卖证券,处以一万元以上十万元以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上一百万元以下的罚款

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的

 

处以五十万元以上五百万元以下的罚款

处以十万元以上三十万元以下的罚款

直接负责的主管人员和其他直接责任人员

 

 

处以二十万元以上二百万元以下的罚款

处以三万元以上三十万元以下的罚款

信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的(组织、指使发行人违法的控股股东、实际控制人处罚力度相同)

处以五十万元以上五百万元以下的罚款

处以三十万元以上六十万元以下的罚款

直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以二十万元以上二百万元以下的罚款

处以三万元以上三十万元以下的罚款

信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的(组织、指使发行人违法的控股股东、实际控制人处罚力度相同)

处以一百万元以上一千万元以下的罚款

处以三十万元以上六十万元以下的罚款

直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以五十万元以上五百万元以下的罚款

处以三万元以上三十万元以下的罚款

证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

 

 

处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款

处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

没有业务收入或者业务收入不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款

处以三万元以上十万元以下的罚款

发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构违反文件资料保管法律

未按照规定保存有关文件和资料的,处以十万元以上一百万元以下的罚款

未按照有关规定保存有关文件和资料的,处以三万元以上三十万元以下的罚款

泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,处以二十万元以上二百万元以下的罚款

隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款

情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款

直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以十万元以上一百万元以下的罚款

出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的

 

可以处五十万元以下的罚款

仅对“法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券”设置罚则,对自然人出借账户未设置罚则

采取程序化交易影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序的

处以五十万元以上五百万元以下的罚款

直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以十万元以上一百万元以下的罚款

证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的

处以十万元以上一百万元以下的罚款

直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以二十万元以下的罚款

 

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