深化公司治理改革， 持续推动高质量发展

--董事会杂志专访厦门港务董事长 陈朝辉

资本市场是国民经济的“晴雨表”，上市公司是资本市场的“压舱石”，提升上市公司治理水平是驱动上市公司与资本市场高质量发展的“重中之重”。厦门港务发展股份有限公司系福建省唯一的A股港口上市平台、国家5A级物流企业、东南沿海规模******的港口物流服务商，主营散杂货码头、港口增值服务、综合物流与港口贸易等业务。作为国有控股上市公司，近年来公司围绕高质量发展这一中心主题，利用控股股东作为国务院国资委“双百行动”试点单位、全面推进“五突破、一加强”体制机制改革的有利契机，全面集聚深化公司治理改革，争做国企改革三年行动表率，推动公司高质量发展再上新台阶。截至2021年末，公司资产总额约110.31亿元，净资产约48.76亿元，实现营业收入235.78亿元，实现归母净利润 2.39亿元。

以“五突破、一加强”为主抓手，激发高质量发展动能

加强资本运作，深化混合所有制改革。近年来，公司高度重视资本平台功能，先后两次通过非公开发行A股股票项目共募集资金约14亿元，为公司重大项目布局与可持续发展奠定了良好基础。2020年公司向控股股东定向发行新股约0.97亿股，募集资金约6亿元，实现公司上市后的首次资本市场股权融资。2022年公司再次非公开发行新股约1.17亿股，募集资金约8亿元，成功实现首次市场化再融资，利用本次非公开发行引入了JP MORGAN、中国黄金集团、财通基金、华夏基金、诺德基金、华泰资管、国泰君安资管等知名投资者以及福建能化集团、福建建工集团等省属国企，有效改善原先国有控股股东“一股独大”以及前二十大股东中机构投资者极少的状况，进一步优化了公司的股权结构与治理结构，在放大国有资本功能的同时，为进一步探索创新以资本运作为载体的混合所有制改革模式奠定坚实基础。

党建与公司治理深度融合，持续提升治理效能。公司深入学习贯彻习近平总书记关于新时代国企改革发展的重要论述，全面落实“两个一以贯之”，在完善公司治理中加强党的领导，在加强党的领导中提升治理能力，进一步完善党组织、股东大会、董事会、经理层、监事会“各司其职、运转高效、有效制衡、科学决策”的治理机制，合理配置各治理主体的权责义务，主动向治理型管控转化，持续将中国特色现代企业制度优势转化为治理效能。将党的领导全面融入公司治理，坚持党组织领导班子研究讨论董事会、经营层决策重大问题的前置程序，明确公司党委前置研究的5大类15项重要事项，“前置清单”和“三重一大”事项清单相互衔接、整合成表，实现“多单一表”，充分发挥党委“把方向、管大局、促落实”的领导作用。加强董事会建设，落实董事会中长期发展决策权等六大职权，做实董事会的重大投资决策权、对经营层的业绩考核和薪酬分配权，明确决策主体、理顺决策程序，规范董事会运作，成员企业实现董事会应建尽建，公司及子企业外部董事均超过半数，充分保障董事会“定战略、作决策、防风险”的关键作用，不断提升公司治理的规范性和有效性。健全和落实董事会向经营层授权制度，完善经营层行权履职机制，明确董事会向经营层授权事项8项及经营层向董事会报告制度，形成工作闭环，全面压实经营层“谋经营、抓落实、强管理”的职责和经营自主权。同时，积极率先采购董监高责任险，保障和督促公司董监高勤勉履职尽责，维护股东权益。

深化“三项制度改革”，健全市场化经营机制。坚持党管干部原则和发挥市场机制作用相结合，大力改革经理层选任和管理方式，积极推行公开竞聘、人才交流挂职轮岗、经理层成员任期制和契约化管理，120个经理层岗位签订聘任协议书、任期经营业绩责任书、年度经营业绩责任书，签订率100%；加强职业经理人改革试点，旗下国内船代、洋浦拖轮等多家公司试点职业经理人制度；在用工市场化方面开展定职数、定员额、定机制、定任期，实现用工“进、用、退”三个关键环节与市场全面接轨，构建员工正常流动机制，提高人员配置效率，充分调动干部职工干事创业积极性。

“一企一策”分类施策，完善激励约束机制。建立健全市场化的考核与薪酬分配管理办法，统一子企业经营层基薪定薪标准，将绩效考核结果与个人任职表现挂钩，打通经营管理人才流动通道，严格落实收入能升能降的“强激励、硬约束”机制；强化绩效考核的指挥棒作用，探索差异化分配机制，“一企一策”分类考核，资源类、服务类企业的绩效年薪基数最高值为最低值的1.19倍，市场类、开拓类企业实际兑现的绩效年薪最高值超过最低值的8倍，推动薪酬分配向做出突出贡献的人才和一线岗位倾斜。

盘活国有资产，加快解决历史遗留问题。成立专项小组，完成多年以来未能办理完整的多项不动产权证的办理、多项低效资产的处置、6家企业的清算注销，推动国企轻装上阵，提高国有资产资源配置效率。

全面加强党的建设，提高国企党建质量。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，把党的政治建设摆在首位，坚持“第一议题”制度，持续加强党的全面领导，明确公司党委研究重大事项与重大决策，要与习近平总书记重要讲话、重要指示批示精神特别是关于国资国企党建和改革发展重要论述严格对标对表，不折不扣抓好落实；持续加强国企领导班子建设，从政治建设、组织建设、廉洁自律、工作作风、经营业务能力、干部队伍、人才队伍和企业文化提升八个方面就全面加强班子建设提出具体要求，把全面从严治党贯穿公司治理、发展改革和公司党建的全过程，以高质量党建引领高质量发展。

以持续规范运作为主基调，夯实高质量发展基石

加强制度体系建设，推进公司规范运作。公司持续推进优化治理体系，按照新修订的《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规章及规范性文件，分公司治理、党建党廉、人力资源、经营管理、财务管理、安全管理6大类共对113项制度进行持续评估、修订与汇编，实现制度应建尽建、应废尽废、应修尽修，形成了结构合理、层次清晰、要素齐全的制度图谱，通过制度持续固化改革成果，为公司的经营管控提供基础制度保障，确保公司规范运作。同时，通过加强内控、审计等工作持续对制度体系执行有效性开展自我评价与专项审计，并针对公司董监高等“关键少数”、子企业经营层、职能部门负责人、新晋员工等重点人群举办制度建设与合规文化等方面的培训，强化制度宣贯，提升合规管理意识，筑牢全员、全方位、全过程的良好制度与合规建设根基。

提升信息披露质量，提高公司治理水平。一定意义上，证券监管合规首先是信息披露合规，尤其是在资本市场迎来注册制的大背景下更是如此。公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》组织修订了信息披露管理制度，认真组织督促信息披露义务人履行披露义务，组织做好信息披露文件的准备、整理、报告、传递、审核与对外披露等工作，建立披露信息多重审核机制，确保真实、准确、完整、及时、公平且简明扼要、通俗易懂地向社会公众和广大投资者传递重大信息，不断提高公司透明度和信息披露质量，充分保障投资者的知情权。